國務院反壟斷反不正當競（jìng）爭委員會關於行業（yè）協會（huì）的反壟斷（duàn）指南

（2024年1月（yuè）10日國務院反壟斷反不正當（dāng）競爭委員會印發）

第一條 目的和依據

為了預防和製（zhì）止行業（yè）協（xié）會從事《中華人民共（gòng）和國反壟斷（duàn）法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行為，發揮行業協會（huì）在促進行業規範健（jiàn）康持續發展、維護市場競爭秩序等方麵的積極作用，引導行業協會加強反壟斷合（hé）規建設（shè），根據《反壟斷法》等法律規定，製定本指南（nán）。

第二條 基（jī）本概念

本指南所稱行業協會，是指由同行業經濟組織和個人組成，行使（shǐ）行業（yè）服務和自律管（guǎn）理職能的社會團體法人。

行業（yè）協會主要由（yóu）具有競爭關係的經營者（zhě）組成，也可能包括上下遊經（jīng）營者，或（huò）者具有其他業務聯係的經（jīng）營（yíng）者。

第三條 總體要求

行業協會應當加強（qiáng）行（háng）業自律，引導本行業的經營者依法競爭，合規經營，維（wéi）護市場（chǎng）競爭秩序。

行業協會不得違反《反壟斷法》的規定，從（cóng）事排除、限製競爭行為。

第四條 禁止組（zǔ）織從事壟斷協議的（de）一般規定（dìng）

組織（zhī）本行業的經營者從事壟斷協議，是行業協會違反《反壟斷法》的主要表現形式（shì）。行業協會不得違反《反壟斷（duàn）法（fǎ）》第二十一條的規定，組（zǔ）織（zhī）本行業的經營者從事壟斷（duàn）協議行為。

前款所稱從事，包括壟斷協議（yì）的達成和實（shí）施。

第五條 壟斷協議的形式

壟斷協議是指排除、限製競爭的協議、決定或（huò）者其他協同行為（wéi）。

協議、決定可以是書麵、口頭等形式。

其他協同（tóng）行為是指經營者雖未明確訂（dìng）立協議或者決定，但實（shí）質上存在協調一致的行（háng）為，有關經營者基於獨立意思表示所作出的價格跟隨等平行（háng）行為除外。

第六條（tiáo） 橫向壟斷（duàn）協議

行業（yè）協會不得組織本行業具有競爭（zhēng）關係的經營（yíng）者達（dá）成《反（fǎn）壟斷法（fǎ）》第十七條禁止的下列壟斷協議：

（一（yī））固定或者變更商品或者（zhě）服務（以（yǐ）下統稱商品）價格。行業協會不得以價格（gé）自律、行業整頓（dùn）、維護市場（chǎng）秩序等名（míng）義為本行業（yè）的經營者設定商品價格或者（zhě）限製其自（zì）主定價權，也不得組織本行業的（de）經營者固定或者變更（gèng）價（jià）格水平、價格變動幅度、利潤（rùn）水平或者折（shé）扣、手續（xù）費等其他費用（yòng），約定采（cǎi）用據以計算價格的標準公式、算法、平台（tái）規則等。

（二）限製商品的生（shēng）產（chǎn）數量或者銷售數量。行業協會不得對本行業的（de）經（jīng）營者作出減產、停產、設定生產配額或者（zhě）比例、限量供應、停止銷售（shòu）等關於商品生產數量或者銷售數量（liàng）的決定，也不得組織本行業的經營（yíng）者（zhě）通過限製產量（liàng）、固定產量、停止生產等方式限製商品的生（shēng）產數量（liàng），通過限製商品投（tóu）放量等方式（shì）限製商品的（de）銷售數量等。

（三）分割銷售市場或者（zhě）原（yuán）材料采購市場。行業協會不得組織本行業的經營者劃分商品的銷售地域、銷售對象、市場份額、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數量、時間，也不得組織本行業的經營者劃分原材料的采購區域、供應（yīng）商、種類、數量、時間（jiān）等。

（四（sì））限製購買新技（jì）術、新設備或者限製開發新技術、新產品。行業（yè）協會不得組織本行業的經（jīng）營者限製購買、使用、租賃、投資、研發新技（jì）術、新工藝、新設備、新產（chǎn）品，或者拒絕使用新技術、新工藝、新設備、新產品（pǐn）等。

（五）聯合抵製交易。行業協（xié）會不得組織本行業的經營者聯合拒絕向特定經營者供應或者銷售商品、聯合拒絕采購（gòu）或者銷售特定經營者的商品，或（huò）者聯合限定特定經（jīng）營者不得與其具有競爭關係的經營（yíng）者進（jìn）行交易等。

（六）國務院反壟斷執法機構認（rèn）定的其他壟斷協議。

第七條 縱向壟斷協議（yì）

行業協會不得組（zǔ）織本行業的經營者與交易相對人達成《反壟斷法（fǎ）》第十八條禁止的下列壟斷協議：

（一）固定向（xiàng）第三人轉售商品的價格。行業協會不得組織本行業的經營者固定向第三人轉售商品的價格（gé）水平、價格變動幅度、利潤水平或（huò）者折扣（kòu）、手續費等其他費用。

（二）限定（dìng）向第三人轉售商品的最低價格。行（háng）業（yè）協會不得組織本行（háng）業的經（jīng）營者限定向第三人轉售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利潤水平（píng）或者折扣、手續費等其他費（fèi）用限定向第三人轉售商品的最低價格等。

（三）國務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。

對於前款第一項和第二項規定的協議，行業協會或者經營（yíng）者（zhě）能夠證明協議不具有（yǒu）排除、限製競爭效果的，不予禁止。

經（jīng）營者能夠證明其在相關市（shì）場的市（shì）場份額低於國務院（yuàn）反壟斷執法機構規定的標準，並符合國務院反壟斷執（zhí）法機構規定的其他條件的，不予禁止。

第八條 組織達成壟斷（duàn）協議的情形

行業協會不得通過下列行為組織本行業的經營者達成壟斷（duàn）協議：

（一）製定、發布含有（yǒu）排除、限製競（jìng）爭內（nèi）容的行業協會章程（chéng）、規（guī）則、決定（dìng）、通知、意見、標準、自律公約等；

（二）通過會議、郵（yóu）件、電（diàn）話、函件、即時通訊（xùn）工具（jù）等，召集、組織、推動經營（yíng）者以書麵、口頭（tóu）等形式達成含有排除、限製競爭內容的協議、決議、紀要、備忘錄等；

（三）通過會議、郵件、電話、函件、即時通訊工（gōng）具等，召集、組織、推動經營者雖（suī）未訂立協議（yì）或者（zhě）決定，但（dàn）達成排除、限製競爭的協調一（yī）致行為；

（四）其他組織經營者達成壟斷協議（yì）的（de）行為。

第九條 組織實施壟斷協議（yì）的情形

行業協會不（bú）得通過下列行為組織本行業的經營者實施壟斷協議：

（一）采（cǎi）取設置入會要求、沒收保證金、設定違約金、限製會（huì）員權益、取消會員資格、通報批評、聯合抵製、暫停經營活（huó）動等懲戒（jiè）措施，強迫經營者實施壟斷協議；

（二）采取將壟斷協議實施情況與（yǔ）會員獎優評先掛鉤（gōu）等激勵措施（shī），引（yǐn）導經營者實施壟斷協議；

（三）行（háng）業協會自（zì）身或（huò）者通過第（dì）三方機構（gòu）對經營者實施壟斷協議情（qíng）況進行監督監（jiān）測；

（四）采取（qǔ）搭建平台、設立專班、建立協調機製等保障措施，為經營者實施壟斷（duàn）協議提供便利性條件；

（五）其他組（zǔ）織經營者實施壟斷協議的行為。

第十條 高風險行（háng）為

行業協會應當避免從事下列可能為本行業經營者達成、實施壟斷協議提供便利性條（tiáo）件的行為：

（一）推動本行業的經營者交換、討論競爭性敏感信息或者通報競爭性敏感信息；

（二）發布行業內指導價、基準價（jià）、參考價、推薦價（jià）、預測價等，或者製定供本行業經營者參考的價格計算公式，引導（dǎo）本行業的經營（yíng）者協調商品價格；

（三）發布不（bú）實或（huò）者誇大的成本趨勢、供求狀況等市場行情信息，引導本行業（yè）的經營者協調商（shāng）品價格。

前款所稱競爭性（xìng）敏感信（xìn）息，是指商品的成本、價格、折扣、數量、質量、營業額（é）、利潤或（huò）者利潤率以及經（jīng）營者的研發、投資、生產、營銷計劃、客戶名單、未來經營策略等（děng）與市場（chǎng）競爭密切相關的信息，但已（yǐ）公開披露或者可以通過公開（kāi）渠（qú）道獲取的信息除外。

第十一條 壟斷協議豁免（miǎn）

行業協（xié）會組（zǔ）織本行業（yè）的經營者達成的壟斷協議，符合《反壟斷法》第二十條規定的情（qíng）形和條件的，不予禁止。

行業協（xié）會可以就壟（lǒng）斷（duàn）協議是否符合《反壟斷法》第二十條規定的情形和條件，為本行業的經（jīng）營者提供指導，並支持本行業的經營者向反（fǎn）壟斷執法機（jī）構提出豁免申請。

第（dì）十二條 行（háng）業協會的經營者身份

行業協會從事商品生產、經營或者提供服務，屬於《反壟斷法》第十五條規定的經營者時，不得違反《反壟斷法》規定，從（cóng）事壟斷協（xié）議、濫用市場支（zhī）配地位行為以及違（wéi）法（fǎ）實施（shī）經營者集中。

第十三條 濫（làn）用行政權（quán）力（lì）排除、限製競爭

經法律、法規授權具有管理公共事務職能的行（háng）業（yè）協會不得違反《反壟斷法》第五章（zhāng）的（de）規定，濫用行政權力實施限定交易、通過簽（qiān）訂合（hé）作協議或（huò）備忘錄等方式妨礙經營者進入相關市場或（huò）對經營者實行不（bú）平等待遇、妨礙商品自（zì）由流通、排除或限製經（jīng）營者參加招投標（biāo）等經營活動、限製或強製經營者設立分支機構、強製經營者從（cóng）事壟斷行為、製（zhì）定含有排除限製競爭內容的規定等（děng）排除、限製競（jìng）爭行為。

第十四條 協助行政機關濫用行政（zhèng）權力（lì）排除、限製競爭

行業（yè）協會不得基於（yú）行政機關（guān）的要（yào）求、委托，或者通過與行政機關聯合製定發布規定、辦法、決（jué）定、公（gōng）告、通知、意見、函件、會議紀要，簽訂合作協議、備忘錄等方式，協助行政機關實施濫用行政權力排除、限製競爭行為（wéi）。

第十（shí）五條 公（gōng）平競爭審查

經法律、法規授權具有（yǒu）管理公共事務職（zhí）能的行業協會製定涉及經營主（zhǔ）體（tǐ）經濟活動的規範性（xìng）文件、其他政策性文件以及“一事一議”形式的具（jù）體政（zhèng）策措施時，應當按照《反壟斷法》及相關規定的要求進行公平競爭審（shěn）查，評估對市場競爭（zhēng）的影響，防（fáng）止排除、限製競爭。

第十（shí）六（liù）條 自律合規倡導（dǎo）

行業協（xié）會應當借助（zhù）連接政府與經營主（zhǔ）體的獨特優勢，發揮提供服務、反映訴求、規範行為等職能，促進（jìn）行業規範健康持續發展。

鼓勵和支持行業協會充分發揮自律職能，加強自身反壟斷（duàn）合規建設，采取行（háng）業規（guī）則、公約以（yǐ）及市場自治規則（zé）等方式，指導、幫助會員建（jiàn）立健全（quán）反壟斷合規管理製（zhì）度，盡早識別、防（fáng）範反壟斷合規風險。

第十七條 內（nèi）部合規管理

行業協會應當加強內部合規管理，避免從事或者被會員控製利用從事違（wéi）反（fǎn）《反壟斷法》的行為，破壞市場競爭秩序（xù）。鼓勵（lì）行業協會建立有效的反壟斷合規管理製度，或者在現有合規（guī）管理製度中加強反壟（lǒng）斷合（hé）規管理，采取包括但（dàn）不限於以下（xià）措施：

（一）製定反壟（lǒng）斷合規（guī）行為準則；

（二）建（jiàn）立反壟斷合規承諾機製；

（三）設置（zhì）反壟斷合規部門或者人員；

（四）建立反壟斷合規獎懲製度；

（五）加強反壟斷合規培訓。

第十八條 合規風險識別與控製

行業協會可以根據法律規定、行業特征、市場情況等識別現實和潛在的反壟斷合規風險，並采取相應的預防措施。

鼓勵行業協會製修訂行業協會章（zhāng）程、規則、決定、通知、意見（jiàn）、標準、自律公約等時，對是否涉嫌違反（fǎn）《反壟斷法》及相關規定（dìng）進行審查。涉嫌違反上述法律（lǜ）規定的，不予發布或（huò）者調整至符合要求後（hòu）發布（bù）。

鼓勵（lì）行業協會建立反壟斷合規舉報機製，為協會工作人員、會員（yuán）等舉報涉嫌違反《反壟斷法》的行為提供便利（lì），並承諾為舉報人的信息保（bǎo）密、不因舉報行為采取（qǔ）任何對其不利的措施。

第十九條 加強溝通

鼓勵行（háng）業（yè）協會（huì）主動與反壟斷執法機構溝通，提供行業市場競爭狀況（kuàng）、經營者情（qíng）況等材料，提出加強和改進反壟斷執法的意見建議。

反壟斷執（zhí）法機構及其工作人員對執法過程中知悉的商業秘密、個人隱私（sī）和個人信息，依法負有保密義務。

第二十（shí）條 加強合規指導

行業協會可以通過以下方式，預防和製止會員從事違反《反（fǎn）壟（lǒng）斷法》的行為：

（一）指導會員加強（qiáng）反壟斷合（hé）規管理；

（二）對會員開展反壟斷合規培訓，提示會員不得以行業（yè）協會為平台或者媒介（jiè）從事壟斷行為；

（三）發（fā）現（xiàn）會員涉嫌從事壟斷協議等違法行為（wéi）時（shí），采取告誡、通報、取消會員資格等措施進行教育懲戒；

（四）其他指導會員加強反壟斷合規的措施。

發生前款第三（sān）項情形的，鼓勵行業協會及（jí）時向反壟斷執法（fǎ）機構舉報，或（huò）者指導（dǎo）會員盡早向反壟斷執法機構（gòu）報告從事壟斷協議的有關情況並提（tí）供重要證（zhèng）據，同時提醒會員停止涉嫌違（wéi）法行為並配合調查。對符合寬大適用條件的經營者，反壟（lǒng）斷執法（fǎ）機構可以依（yī）法減輕或者免除處罰。

第二十一條 配合（hé）調查

行業協（xié）會發現自身行為涉嫌違反《反壟斷法》規定的，或者已（yǐ）被（bèi）反（fǎn）壟斷執法機構依法立案或者啟（qǐ）動調查程序（xù）的，應當立即停止相關行為，主（zhǔ）動向反壟斷執法（fǎ）機（jī）構報告有（yǒu）關情況，並配合反壟斷執法機構的後續調查，不得拒絕、阻礙反壟斷執法機（jī）構的調查。

第二十二條 配合約談

行業協會及其（qí）會員涉嫌違反《反壟斷法》規定的，反壟斷執（zhí）法機構可以（yǐ）對其法定代表人或者負責人進行約談。行業協會及其（qí）會（huì）員（yuán）應當（dāng）按照反壟斷執法機構的要求予以整改，提出消除行為後果的具體措施、履行時限等，並提交書麵報告。

反壟斷執法機構可（kě）以將約談情況通報行業管理部門、社會團體登記管理機關，也可以根據需要邀請上述部門共同（tóng）實施約談。

第二十三條 法律責任

行業協（xié）會從事或者組織本行業的（de）經營者從事壟斷行為，行業協會和經營者應當依據《反壟斷法》的規定分別承（chéng）擔（dān）相應的（de）法律責任（rèn）。

反壟斷執法機構（gòu）確定行業協會（huì）和（hé）經營者的法律責任時，應當考慮違法行為的性質、程度、持續時間、消除違法行為後果的情況、行業（yè）協會發揮的作用（yòng）、經營者發揮的作用、壟斷協議實施的情況（kuàng）等因（yīn）素。

行業協會具有主（zhǔ）動消除或者減輕違法（fǎ）行（háng）為危害後果、配合反壟斷執法機構查處壟斷（duàn）行為有立功表現（xiàn）等（děng）情形的（de），反壟斷執法（fǎ）機構應（yīng）當依法從輕（qīng）或者減輕處罰。

行業協會具有脅迫會員達成壟斷協議、阻止會員（yuán）退出壟斷協議、一年內因同一（yī）性質違法行為受（shòu）過行政處罰等情形的，反壟斷執法機構可以依法從重處罰。

第二（èr）十四條 信（xìn）用懲（chéng）戒

對因違反（fǎn）《反壟斷法》被列入活動異常（cháng）名錄和嚴重違（wéi）法失信名單的行業（yè）協會，反壟斷執法機構可以（yǐ）將（jiāng）其作為（wéi）重（chóng）點監管對象。

第（dì）二十五條 加強部門協調

反壟斷執法機（jī）構與（yǔ）社會團體登（dēng）記管理機關、行（háng）業管理部門等加強溝通協調（diào），推進競爭監管和市場準入、行業監管等更加緊密銜接，由監管執法的個案（àn）對接轉向深層次製（zhì）度對接，提高監管執法效能，形成協同規製合力。

第二十六條 指南（nán）的解釋

本指南由國（guó）務院（yuàn）反壟斷（duàn）反不正當競爭委員會辦（bàn）公室解釋，自（zì）發布之日起施行。

來源：國（guó）家市場監督管理（lǐ）總局